興業銀行臺州分行:多措并舉,打好強化合規“組合拳”
點擊量:291 2020年01月13日

銀行是經營風險的特殊機構,防范風險是其永恒的工作主題。為積極主動適應“強監管、嚴問責”的監管新態勢,嚴守“合規”這條銀行發展的“生命線”,近期,興業銀行臺州分行重點防控,周密部署,堅持靶向整治、精準整治,通過一列舉措持續向員工滲透“合規盈利、合規致勝”的經營理念,使“合規無小事、小事必合規”成為廣大興業員工的工作指南。

一把手講合規 營造合規經營氛圍 

據了解,興業銀行臺州分行于今年七月份出臺“一把手講合規”制度,正式將此前進行多次的活動以制度的方式確立下來,建立起以上率下、常講常學的長效機制。規定每月第一周周一晚上為學習夜,由風險管理部提前收集整理相關資料下發各部門,各支行行長負責帶領轄區員工學習當期制度與案件材料。通過對員工宣貫合規工作要求,講解相關制度出臺背景,解析案例風險要點,進一步明確“可為”和“不可為”的界限,促使員工樹立合規意識,培育底線思維。此項制度充分發揮了支行一把手的頭雁作用,使第一道防線的防控作用得以強化。截至目前,共組織學習了20份制度文件,30余件案例,學習效果良好。

興風向線上學 擴大合規知識儲備

興業銀行臺州分行積極組織員工參加上級行“2019興風向線上學習活動”,號召員工利用八小時外的業余時間線上學習各地市行講合規、化風險的真實案例,鼓勵員工分享從業積累的合規知識及實踐經驗。該行以問題為導向,以實效為目標,堅持全員學、深入學,通過案例教學強化廣大員工的風險識別與應對能力,營造了比學趕超的濃厚氛圍。在此次活動中,該行學習覆蓋率100%,完成率100%,員工學習熱情高漲,學習效果顯著。

啟動掃雷行動 查驗合規制度成效

掃雷行動又名辦公場所專項整治行動,是興業銀行臺州分行近期開展的又一項重點活動。該活動由行領導和各管理部門骨干成員組成飛行檢查小組不定時對相關管理部門和經營機構辦公場所進行突擊檢查。通過查看員工辦公桌、抽屜、文件柜、辦公電腦檢查員工對于客戶資料、重要空白憑證等重要資料和物品的保管情況,嚴防涉密涉敏資料和信息的泄露。經過高頻率的突擊檢查,繃緊了員工遵紀守規心弦,形成了合規操作的高壓態勢。

開展員工家訪 牢筑合規文化基石

此前興業銀行臺州分行開展了為期一個多月的員工行為大排查活動,該行行長親自掛帥,分管副行長具體指導,各部門、各支行負責人及相關經辦人員全程參與,對分行全體員工開展家訪,了解員工八小時外的行為動態。利用家訪摸清員工家庭結構、興趣愛好、消費習慣等,多維度了解員工。通過此輪家訪傳達了該行對員工家屬的慰問與關心,廣泛收集家屬的意見和建議,并向員工家屬宣貫該行關于廉潔從業、防范風險和禁止性規定的相關政策及制度,進一步提升了員工家屬對該行政策制度及企業文化的認同度。

2019年是興業銀行臺州分行“合規經營示范年”,該行領導高度重視合規工作,統籌全局精準施策,使廣大興業員工的合規意識更加堅定、底線意識更加牢固、風險意識更加凸顯,上下同欲為該行各項業務工作保駕護航。


來源: 編輯:孫瑞妹
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